Báo cáo Rà soát thể chế chuỗi giá trị lúa gạo
Báo cáo rà soát thể chế chuỗi giá trị
lúa gạo
Hà Nội, tháng 3/2017
Mục lục
Từ viết tắt ...........................................................................................................iii
Tóm tắt.................................................................................................................2
I. Giới thiệu về nghiên cứu ...............................................................................8
2. Mục tiêu của nghiên cứu.........................................................................9
3. Phạm vi nghiên cứu ..............................................................................10
năng suất và thu nhập của nông dân.............................................................................21
V. Khuyến nghị chính sách ...........................................................................56
1. Bối cảnh ................................................................................................56
i
Từ viết tắt
ANLT
Bộ NNPTNT
CIEM
An ninh lương thực
Bộ Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn
Viện Nghiên cứu Quản lý kinh tế trung ương
Đồng bằng sông Cửu Long
Đồng bằng Sông Hồng
ĐBSCL
ĐBSH
EVFTA
FAO
Hiệp định thương mại tự do Việt Nam – EU
Tổ chức Lương thực và Nông nghiệp Liên Hiệp Quốc
Tổng thu nhập quốc dân
GDP
GCN QSDĐ
GFSI
Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất
Chỉ số an ninh lương thực toàn cầu
Hợp tác xã
HTX
KHCN
NHTG
OECD
TCTK
TCTD
TNHH
UBND
VARHS
VHLSS
VFA
Khoa học công nghệ
Ngân hàng thế giới
Tổ chức Hợp tác kinh tế và Phát triển
Tổng cục thống kê
Tổ chức tín dụng
Trách nhiệm hữu hạn
Ủy ban nhân dân
Khảo sát tiếp cận nguồn lực nông thôn Việt Nam
Khảo sát mức sống hộ gia đình
Hiệp hội lương thực Việt Nam
Thuế giá trị gia tăng
VAT
iii
LỜI NÓI ĐẦU
Báo cáo Rà soát thể chế chuỗi giá trị lúa gạo được thực hiện với các mục tiêu
xác định, phân tích các rào cản về thể chế và chính sách trong sản xuất phân phối lúa
gạo, từ đó đề ra các khuyến nghị cải cách để góp phần nâng cao năng suất lao động,
khả năng cạnh tranh và thu nhập của người nông dân trong ngành lúa gạo.
Viện Nghiên cứu quản lý kinh tế Trung ương trân trọng cảm ơn Dự án Hỗ trợ
tái cơ cấu kinh tế nâng cao năng lực cạnh tranh Việt Nam (RCV) đã tài trợ cho Báo
cáo này.
Chúng tôi chân thành cảm ơn ông Raymond Mallon, Cố vấn của Dự án RCV, đã
đóng góp những bình luận, góp ý quý báu và thiết thực để hoàn thiện Báo cáo. Chúng tôi
cũng xin cảm ơn bà Phạm Chi Lan – chuyên gia kinh tế độc lập, Tiến sỹ Nguyễn Đỗ Anh
Tuấn, Viện trưởng Viện Chính sách và Chiến lược phát triển nông nghiệp nông thôn
(IPSARD), và Tiến sỹ Đào Thế Anh thuộc Viện cây lương thực và cây thực phẩm. Các
chuyên gia này đã đóng góp nhiều ý kiến phản biện hữu ích cho Báo cáo. Đồng thời,
chúng tôi cũng cảm ơn các ý kiến đóng góp tại hội thảo tham vấn để hoàn thiện báo cáo
này được tổ chức tại Viện Nghiên cứu quản lý kinh tế Trung ương ngày 17/3/2017.
Báo cáo do Viện Nghiên cứu quản lý kinh tế Trung ương và nhóm tư vấn của
dự án RCV thực hiện. Nhóm soạn thảo do Tiến sỹ Nguyễn Đình Cung chủ trì, với sự
tham gia của Tiến sỹ Đặng Quang Vinh. Các tư vấn đóng góp báo cáo chuyên đề và
số liệu gồm các tư vấn nghiên cứu Đinh Tuấn Minh, Hà Huy Cường và Đoàn Quang
Hưng.
Mọi thiếu sót cũng như các quan điểm, ý kiến trình bày trong Báo cáo là của
nhóm soạn thảo, không phải của cơ quan tài trợ hay của Viện Nghiên cứu quản lý kinh
tế Trung ương.
TS. NGUYỄN ĐÌNH CUNG
Viện trưởng Viện Nghiên cứu quản lý kinh tế Trung ương
Giám đốc Quốc gia Dự án RCV
1
2
Tóm tắt
Lúa gạo là cây lương thực chính, đồng thời cũng là nguồn thu nhập chính cho
hàng triệu hộ gia đình ở nông thôn Việt Nam. Tuy xuất khẩu lúa gạo đem lại một
nguồn ngoại tệ đáng kể cho đất nước, thu nhập của ngành trồng lúa gạo vẫn rất thấp so
với mặt bằng chung của xã hội. Mặc dù năng suất trên diện tích canh tác của Việt
Nam được đánh giá là rất cao, năng suất lao động (NSLĐ) ngành lúa gạo lại thấp hơn
rất nhiều so với trung bình cả nước và đang có xu hướng tăng chậm lại. Những năm
gần đây, ngành lúa gạo của Việt Nam gặp nhiều khó khăn cả về điều kiện khí hậu, giá
và thị trường xuất khẩu. Bên cạnh đó, các thách thức về biến đổi khí hậu, thiếu hụt
nguồn nước, thoái hóa đất, v.v., đang ngày càng hiện rõ. Ngành nông nghiệp nói
chung và ngành lúa gạo nói riêng cần đổi mới toàn bộ quá trình sản xuất để nâng cao
NSLĐ và thu nhập của người nông dân. Để đạt được mục tiêu nói trên, việc rà soát hệ
thống chính sách, thể chế và thực hiện những cải cách kịp thời là hết sức cần thiết.
Báo cáo rà soát thể chế chuỗi giá trị lúa gạo có mục đích là xác định các rào
cản về thể chế và chính sách trong sản xuất lúa gạo, từ đó đưa ra các khuyến nghị
chính sách để góp phần nâng cao năng suất lao động, khả năng cạnh tranh và thu nhập
của người nông dân trong ngành lúa gạo. Báo cáo đề cập đến thể chế trong toàn bộ
quá trình sản xuất và phân phối lúa gạo, tuy có mức độ đậm, nhạt khác nhau ở từng
công đoạn hoặc yếu tố sản xuất khác nhau.
Những nội dung chính về thể chế chuỗi giá trị lúa gạo bao gồm:
(1) Thể chế về đất trồng lúa:
Báo cáo chỉ ra rằng các chính sách về đất nông nghiệp nói chung và đất trồng
lúa nói riêng đang là rào cản lớn đối với đầu tư, thay đổi phương thức sản xuất nông
nghiệp, nâng cao năng lực sản xuất và NSLĐ trong ngành lúa gạo. Cụ thể, Báo cáo chỉ
ra rằng các chính sách về hạn điền, chính sách bảo vệ đất trồng lúa và an ninh lương
thực quốc gia, và các hạn chế chuyển nhượng đất trồng lúa đã gây khó khăn cho tích
tụ đất đai, mở rộng quy mô sản xuất, thay đổi phương thức sản xuất, thu hút đầu tư và
nâng cao NSLĐ trong ngành lúa gạo. Hơn nữa, chính sách hạn chế chuyển đổi cây
3
trồng đang gây ra thiệt hại đáng kể về kinh tế cho đất nước và thu nhập của người
nông dân trồng lúa. Nếu đất trồng lúa được chuyển sang các ngành nông nghiệp khác,
nền kinh tế Việt Nam có thể thu được lợi ích là 6 tỷ USD trong 20 năm1. Bên cạnh đó,
chính sách thu hồi đất nông nghiệp cho mục đích sử dụng khác với mức đền bù thấp
đang làm cho đất trồng lúa có giá trị thấp, rủi ro cao, làm nàn lòng nhà đầu tư vào
nông nghiệp nói chung và lúa gạo nói riêng. Các rào cản thể chế này đã làm thui chột
cả cung và cầu đất trồng lúa, làm nản lòng nhiều nhà sản xuất khi họ muốn mở rộng
quy mô sản xuất.
(2) Thể chế về sản xuất lúa gạo:
Duy trì sản lượng lúa gạo lớn là một chính sách đã được áp dụng từ lâu. Nghị
quyết 63/2009/NQ-CP về đảm bảo an ninh lương thực quốc gia yêu cầu duy trì sản
lượng lúa 41-42 triệu tấn lúa, đáp ứng nhu cầu tiêu dùng trong nước và xuất khẩu
khoảng 4 triệu tấn gạo/năm. Đây là một chính sách sản lượng nhằm tới hai mục tiêu
an ninh lương thực trong nước và xuất khẩu với một chỉ tiêu cứng nhắc. Chính sách
khuyến khích sản lượng cao dẫn đến nhiều hệ quả bất lợi cho nông dân trồng lúa.
Thâm canh tăng vụ đem lại sản lượng lớn với chất lượng thấp và sự thoái hóa đất,
đồng thời làm giảm uy tín hàng xuất khẩu của Việt Nam trên thị trường quốc tế. Chất
lượng lúa gạo thấp dẫn đến giá xuất khẩu thấp, đồng thời đẩy giá trong nước và thu
nhập của người nông dân xuống thấp. Chính sách sản lượng lớn như vậy là không cần
thiết để đảm bảo an ninh lương thực và gây ra chi phí lớn cho xã hội nói chung và
người trồng lúa nói riêng. Việt Nam hiện đang bao cấp lúa gạo cho nhiều nước trong
khi một bộ phận người Việt Nam đang nhập khẩu gạo chất lượng của Thái Lan và
Campuchia về để tiêu dùng.
Trong bối cảnh nguồn cung thế giới có xu hướng tăng và nhu cầu lúa gạo chất
lượng thấp giảm, nếu không có những thay đổi kịp thời, có thể sẽ xuất hiện thời điểm
ngành lúa gạo sẽ phải gánh chịu hiện tượng tăng trưởng bần cùng hóa (immiserizing
growth) khi sản lượng tăng nhưng thu nhập giảm do chi phí đầu vào tăng và giá bán
giảm.
(3) Thể chế về xuất khẩu lúa gạo:
1 Xem Chu và cộng sự (2016)
4
Thể chế về xuất khẩu gạo đang là một rào cản lớn đối với đầu tư, sáng tạo và
tưởng trưởng NSLĐ. Báo cáo này đã chỉ ra cụ thể các rào cản đó, bao gồm các điều
kiện phải đáp ứng để được cấp phép xuất khẩu gạo và một cơ chế thi hành bất cập, tạo
ra một môi trường kinh doanh bất bình đẳng giữa doanh nghiệp nhà nước và doanh
nghiệp tư nhân. Cụ thể, Nghị định 109/NĐ-CP/2010 về kinh doanh xuất khẩu gạo đề
ra điều kiện kinh doanh xuất khẩu gạo là rất ngặt nghèo và bất hợp lý, bao gồm: (i) có
ít nhất một kho chuyên dùng với sức chứa tối thiểu 5.000 tấn thóc; (ii) có ít nhất một
cơ sở xay, xát thóc, gạo với công suất tối thiểu 10 tấn thóc/giờ; (iii) phải xuất khẩu
gạo trong thời gian 12 tháng liên tục mới được cấp lại giấy chứng nhận đủ điều kiện
xuất khẩu gạo. Những điều kiện này đòi hỏi vốn đầu tư lớn và một doanh nghiệp mới
thành lập không thể vượt qua để tham gia xuất khẩu gạo.
Quan trọng hơn, quy định của Nhà nước đang tạo điều kiện cho Hiệp hội lương
thực Việt Nam (VFA) nắm thị thế độc quyền trong xuất khẩu gạo và tạo rào cản cạnh
tranh lành mạnh giữa các doanh nghiệp xuất khẩu gạo. Cụ thể, theo quy định của Nghị
định 109/2010/NĐ-CP các doanh nghiệp xuất khẩu gạo sau khi ký hợp đồng xuất
khẩu phải đăng ký với VFA trong vòng ba ngày làm việc (điều 17). Trong khi đó, các
công ty lương thực nhà nước, bao gồm VINAFOODS I và VINAFOODS II, lại được
giao vị trí chủ tịch VFA. Rõ ràng những quy định pháp luật hiện nay đang tạo ra một
lợi thế rất lớn cho các DNNN trong xuất khẩu gạo. Điều này có vẻ đi ngược lại tinh
thần bình đẳng giữa các của Hiến pháp 2013 theo đó “Các chủ thể thuộc các thành
phần kinh tế bình đẳng, hợp tác và cạnh tranh theo pháp luật” (Điều 51, khoản 2).
Các quy định này đã và đang cản trở đầu tư, sáng tạo trong sản xuất lúa gạo,
tiệt tiêu mọi nỗ lực nâng cao chất lượng gạo và xây dựng thương hiệu gạo xuất khẩu
của Việt Nam. Nhiều doanh nghiệp có sản phẩm chất lượng cao, giá trị gia tăng cao
nhưng không được phép xuất khẩu, phải nhờ doanh nghiệp khác xuất khẩu thay. Tư
duy sản lượng lớn cộng với một cấu trúc thị trường do doanh nghiệp xuất khẩu gạo,
nhất là doanh nghiệp gạo nhà nước đứng đầu, dẫn dắt chuỗi giá trị, đã khiến cho
ngành lúa gạo của Việt Nam tiếp tục phải chạy theo mô hình “lượng lớn, chất kém” vì
những đơn vị sản xuất lúa chất lượng cao, quy mô lớn cuối cùng cũng chỉ bán được
lúa với giá tương tự như gạo chất lượng thấp. Việc mở rộng quy mô sản xuất lúa chất
5
lượng cao cũng sẽ gặp khó khăn do khó vượt qua được rào cản xuất khẩu để tiếp cận
thị trường thế giới.
Trên cở sở phân tích, đánh giá thể chế trong chuỗi giá trị lúa gạo, Báo cáo đi
đến những nhiều khuyến nghị cải cách thể chế, chính sách. Các khuyến nghị quan
trọng nhất được tóm tắt như sau:
(i)
Về thể chế, chính sách đất trồng lúa nói riêng và đất nông nghiệp
nói chung
• Thứ nhất - Bỏ hạn điền: Báo cáo khuyến nghị sửa Luật Đất đai năm
2013 theo hướng bỏ quy định về hạn điền (Điều 129 và Điều 130); các
quy định về hạn điền đang cản trở sản xuất nông nghiệp ở quy mô lớn
và làm giảm nhu cầu đầu tư vào nông nghiệp.
• Thứ hai - Bỏ quy hoạch đất trồng lúa: Báo cáo khuyến nghị bỏ các quy
hoạch hiện nay về đất trồng lúa, cụ thể là các quy định về bảo vệ đất
trồng lúa trong các văn bản: Nghị quyết 63/2009/NQ-CP về đảm bảo an
ninh lương thực quốc gia, Nghị quyết 17/2011/QH13 về quy hoạch sử
dụng đất đến năm 2020 và Nghị định 42/2012/NĐ-CP về quản lý, sử
dụng đất trồng lúa. Ở một số địa phương có ưu thế tự nhiên và NSLĐ
ngành lúa gạo cao, nên sử dụng các biện pháp khuyến khích và hỗ trợ
nâng cao hơn nữa NSLĐ để khuyến khích sản xuất lúa gạo thay vì bắt
buộc trồng lúa.
• Thứ ba – Coi quyền sử dụng đất nông nghiệp là tài sản và bảo vệ quyền
sử dụng đất nông nghiệp tốt hơn: Báo cáo khuyến nghị sửa đổi chính
sách về đất nông nghiệp nói chung và đất trồng lúa nói riêng để bảo vệ
quyền sử dụng đất nông nghiệp, đất trồng lúa như một tài sản có giá trị
như các loại đất khác, tài sản khác. Cụ thể, Báo cáo khuyến nghị sửa đổi
Luất đất đai như sau: (a) thừa nhận quyền sử dụng lâu dài đối với đất
nông nghiệp nói chung và đất trồng lúa nói riêng (Điều 126 Luật Đất đai
2013), người nông dân không bị mất quyền sử dụng khi chuyển sang
hoạt động phi nông nghiệp, có thể chuyển nhượng đất nông nghiệp hoặc
góp vốn khi không muốn tiếp tục sản xuất nông nghiệp; (b) bỏ các quy
6
định về thu hồi đất để giao đất cho người sử dụng khác trong Luật Đất
đai 2013 (các Điều 61, 62 và 63), thay vào đó Nhà nước thực hiện trưng
thu, trưng mua đất cho các dự án phục vụ mục đích quốc phòng, an ninh
và hạ tầng kinh tế - xã hội, có bồi thương theo mức giá thị trường; chủ
đầu tư các dự án thương mại phải tự thương lượng để mua hoặc thuê đất
của người sử dụng; (c) Xóa bỏ hạn chế về chuyển nhượng đất trồng lúa
(Điều 191 Luật Đất đai 2013) để người nông dân có thể tự do chuyển
nhượng đất nông nghiệp cho mọi đối tượng có nhu cầu, bao gồm cả tổ
chức, cá nhân không trực tiếp sản xuất nông nghiệp. Nhà nước quản lý
đất bằng cách phê duyệt mục đích sử dụng đất, không quản lý đối tượng
nắm quyền sử dụng đất. Cách bảo vệ người nông dân tốt nhất là trao
quyền cho họ để họ tự bảo vệ mình, tự quyết định việc sử dụng tài sản
của mình thông qua giao dịch thị trường. Nhà nước có thể sử dụng thuế
sử dụng đất lũy tiến để hạn chế hanh vi tích tụ đất cho mục đích đầu cơ,
không sử dụng cho sản xuất.
(ii)
Về thể chế, chính sách sản xuất lúa gạo:
• Thứ tư - Bỏ mục tiêu sản lượng: Báo cáo khuyến nghị bỏ mục tiêu tổng
sản lượng lúa gạo (Nghị quyết 63/2009/NQ-CP về đảm bảo an ninh
lương thực quốc gia), và chuyển sang các mục tiêu thực chất hơn về an
ninh lương thực, cụ thể là NSLĐ và thu nhập của người dân.
(iii) Về thể chế, chính sách xuất khẩu gạo:
• Thứ năm – Bỏ các điều kiện xuất khẩu gạo: Báo cáo khuyến nghị bỏ các
rào cản xuất khẩu gạo trong Nghị định 109/2010/NĐ-CP và loại bỏ các
đặc quyền mà Nhà nước đã trao cho VFA. Đồng thời, Báo cáo cho rằng
cần thay đổi tổ chức và chức năng của VFA, để VFA trở thành một hiện
hội ngành hàng bình thường với sự tham gia của toàn bộ các tác nhân
trong chuỗi giá trị lúa gạo, từ người trồng lúa đến xay xát, người phân
phối nội địa và thương nhân xuất khẩu.
• Thứ sáu – Hỗ trợ tiếp cận thị trường cho lúa gạo: Báo cáo khuyến nghị
Nhà nước hỗ trợ doanh nghiệp xuất khẩu gạo tiếp cận thị trường xuất
khẩu bằng cách cung cấp thông tin và sử dụng cơ quan đại diện ngoại
7
giao, thương mại giúp doanh nghiệp thiết lập sự hiện diện thương mại
trực tiếp ở các thị trường nước ngoài (thành lập văn phòng đại điện,
công ty, kho bãi; tiếp cận đối tác nhập khẩu; v.v.).
Tóm lại, ngành lúa gạo Việt Nam đang phải đối mặt với nhiều thách thức và
nhiều rào cản thể chế. Hệ thống chính sách, thể chế về lúa gạo của Việt Nam hiện nay
được xây dựng trên nền tảng của các mục tiêu không còn phù hợp với thực tiễn và tư
duy can thiệp hành chính, không phù hợp với định hướng xây dựng một nền kinh tế
thị trường đầy đủ, hiện đại. Do đó, Nhà nước cần thực hiện các biện pháp cải cách
mạnh mẽ nhằm tháo gỡ các rào cản thể chế trong các công đoạn của chuỗi giá trị lúa
gạo. Cải cách thể chế là con đường nhanh nhất, bền vững nhất để thúc đẩy tăng trưởng
năng suất lao động của cả nền kinh tế nói chung và ngành lúa gạo nói riêng.
8
I. Giới thiệu về nghiên cứu
1. Lý do thực hiện nghiên cứu
Lúa gạo đóng vai trò quan trọng đối với người dân Việt Nam. Lúa gạo là cây
lương thực chính của Việt Nam và cung cấp nguồn dinh dưỡng quan trọng hàng đầu
cho dân cư. Trồng lúa cũng là công việc của nhiều người dân. Theo số liệu của TCTK,
năm 2015 44% người lao động làm việc trong ngành nông nghiệp, phần lớn trong số
đó tham gia trồng lúa. Lúa gạo là nguồn thu nhập chính cho rất nhiều hộ gia đình ở
nông thôn Việt Nam. Lúa gạo cũng là một mặt hàng xuất khẩu quan trọng trong nhóm
hàng nông nghiệp của Việt Nam, đem lại một nguồn ngoại tệ đáng kể cho đất nước,
nhất là trong giai đoạn những năm 20002. Năm 2012 xuất khẩu gạo của Việt Nam đạt
mức cao nhất là 8,5 triệu tấn và đạt giá trị 3,7 tỷ USD. Tuy nhiên, thu nhập của người
nông dân trồng lúa vẫn rất thấp so với các ngành nông nghiệp khác và so với thu nhập
trung bình của cả nước.
Trong những năm gần đây, ngành lúa gạo của Việt Nam gặp nhiều khó khăn.
Trong khi giá lương thực thế giới vẫn tiếp tục đà tăng chậm (Hình 1), tình hình biến
đổi khí hậu đang làm cho sản xuất nông nghiệp của Việt Nam khó khăn hơn. Quý
I/2016, lần đầu tiên GDP ngành nông nghiệp Việt Nam tăng trưởng âm so với cùng kỳ
năm trước do tác động của hạn hán và ngập mặn.
Ngành nông nghiệp Việt Nam đang đứng trước những cơ hội cũng như thách
thức to lớn của hội nhập kinh tế quốc tế. Các hiệp định thương mại tự do mà Việt
Nam tham gia, ví dụ Hiệp định Thương mại Tự do Việt Nam – EU (EVFTA), sẽ tạo
điều kiện cho hàng nông sản của Việt Nam tiếp cận các thị trường lớn trên thế giới.
Tuy nhiên, các cơ hội này chỉ có thể thành hiện thực nếu hàng nông sản của Việt Nam
đáp ứng được các tiêu chuẩn về chất lượng và đáp ứng được sở thích của người tiêu
dùng ở các thị trường phát triển đó3. Điều này đặt ra yêu cầu đổi mới toàn bộ quá trình
sản xuất lúa gạo để đáp ứng yêu cầu của những thị trường tiềm năng nói trên.
2 Tuy nhiên, cần lưu ý rằng đây chưa chắc đã là giá trị cao nhất có thể do có sự can thiệp khá nhiều của nhà
nước thông qua hợp đồng chính phủ và DNNN, và chưa chắc đã phải là hiệu quả nhất tính về giá trị gia tăng và
thu nhập cho người dân.
3 Theo Người Lao Động, người Việt ở Hoa Kỳ, một nhóm khách hàng tiềm năng của gạo Việt Nam, đang chủ
9
Hình 1 – Sản lượng và giá lúa gạo
Nguồn: FAO, xem ngày 15/9/2016 tại
Để đối phó với các thách thức của biến đổi khí hậu và hội nhập, nỗ lực của
từng nông dân và từng doanh nghiệp là không đủ. Điều cần thiết là các cơ quan nhà
nước hữu quan thực hiện rà soát hệ thống chính sách, thể chế và hoạt động của thị
trường để đề ra và thực hiện các biện pháp cải cách cần thiết. Đây là việc làm thiết yếu
để vượt qua các thách thức, nâng cao năng nâng suất lao động ngành lúa gạo và thu
nhập của nông dân trồng lúa. Đó chính là góp phần hữu hiệu vào việc thực hiện kế
hoạch phát triển kinh tế - xã hội và kế hoạch tái cơ cấu nền kinh tế mà Đảng và Nhà
nước đã đề ra.
2. Mục tiêu của nghiên cứu
Mục tiêu lớn nhất và cuối cùng của nghiên cứu này là góp phần nâng cao năng
suất lao động, sức cạnh tranh ngành lúa gạo Việt Nam và thu nhập của người nông
dân trồng lúa. Để đạt được mục tiêu này, nghiên cứu sẽ cố gắng chỉ ra ra các rào cản,
điểm nghẽn về thể chế và chính sách đối với tăng trưởng năng suất lao động trong
ngành lúa gạo và thu nhập người nông dân trong tương quan với các tác nhân khác
10
trong chuỗi cung ứng lúa gạo4. Trên cơ sở đó, nghiên cứu sẽ đề ra các khuyến nghị
chính sách để giúp đạt được mục tiêu lớn nhất là năng suất lao động, khả năng cạnh
tranh và thu nhập của người nông dân trong ngành lúa gạo.
3. Phạm vi nghiên cứu
Nghiên cứu này hướng tới các chính sách, thể chế, chương trình hỗ trợ người
sản xuất, cấu trúc thị trường, các quan hệ giữa Nhà nước và doanh nghiệp và các yếu
tố khác có thể ảnh hưởng đến hành vi sản xuất, kinh doanh của nông dân, doanh
nghiệp, qua đó ảnh hưởng đến năng suất lao động và thu nhập của ngành lúa gạo. Như
vậy, không có giới hạn về mặt loại hình thể chế, chính sách hoặc rào cản đối với tăng
trưởng năng suất lao động và thu nhập của người dân.
Xét theo chuỗi sản xuất đầu vào – đầu ra, nghiên cứu này tập trung nhiều hơn
vào công đoạn trồng lúa – xay xát – phân phối hơn là công đoạn chuẩn bị các yếu tố
đầu vào. Nói cách khác, nghiên cứu này tập trung vào các rào cản thể chế ở các công
đoạn từ (2) đến (4) trong lưu đồ về chuỗi sản xuất lúa gạo trong Sơ đồ 1 dưới đây. Tuy
nhiên, đất đai là một chủ đề trọng tâm của nghiên cứu này do tác động to lớn của nó
đến năng suất lao động và đặc điểm cụ thể của các quy định về đất đai ở Việt Nam.
Các yếu tố đầu vào khác cũng sẽ được phân tích với các mức độ khác nhau.
Sơ đồ 1 – Chuỗi sản xuất và phân phối lúa gạo
(4)
(3)
(1)
(2)
Phân
Thu mua,
chế biến
Đầu
vào
Trồng trọt
(rào cản ra
nhập TT, cấu
trúc TT, v.v.)
phối
(cấu trúc thị
trường, chính
sách
(đất, giống,
phân bón,
thuốc trừ sâu,
(cấu trúc thị
trường,
rào
nước,
móc,
máy
lao
cản ra nhập
TT, hạ tầng,
động,v.v. )
NN,v.v.)
4 Có thể có nhiều nguyên nhân khác ngoài nguyên nhân thể chế, chính sách nhưng các nguyên nhân đó không
phải là trọng tâm của nghiên cứu này.
11
II. Thực trạng ngành lúa gạo Việt Nam
1. Tổng quan ngành lúa gạo Việt Nam
a) Sản lượng và năng suất
Ngành lúa gạo Việt Nam là một trong những ngành kinh tế thành công nhất của
Việt Nam xét về tăng trưởng sản lượng. Từ một nước thiếu lương thực vào cuối những
năm 1980, Việt Nam đã trở thành nước xuất khẩu gạo hàng đầu trên thế giới. Nguyên
nhân chính là Việt Nam có năng suất ngành lúa gạo khá cao. Theo Bộ NNPTNT, năng
suất lúa năm 2014 của Việt Nam đạt 57,6 tạ/ha, cao nhất trong khu vực Đông Nam Á.
Tốc độ tăng sản lượng lúa của Việt Nam là khá cao, đạt 2,7% trong giai đoạn 1986-
2013. Nhờ sản lượng tăng cao nên xuất khẩu gạo của Việt Nam cũng đạt tốc độ cao,
trung bình 14%/năm về lượng và 10%/năm về giá trị trong giai đoạn 1989-2012 (Bộ
Nông nghiệp và Phát triển nông thôn 2015).
Trong mười năm qua diện tích canh tác và sản lượng lúa của Việt Nam đều
tăng mặc dù đất diện tích tự nhiên giảm đi do quá trình đô thị hóa. Đây là kết quả của
lượng gạo của Việt Nam đã tăng gần 10 triệu tấn trong 10 năm qua trong khi diện tích
canh tác tăng thêm khoảng 600 nghìn ha nhờ tăng vụ. Về năng suất, trung bình giai
đoạn 2005-2015 Việt Nam đạt 5,4 tấn/ha, cao hơn so với nhiều nước trồng lúa khác.
Đương nhiên, chúng ta khó có thể vừa có năng suất cao vừa có chất lượng cao.
12
Hình 1 – Diện tích canh tác và sản lượng lúa 2005-2015
Diện tích canh tác và sản lượng lúa, 2005-2015
50000
45000
40000
35000
30000
25000
20000
15000
10000
5000
8000
7800
7600
7400
7200
7000
6800
0
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
Sản lượng (nghìn tấn)
Diện tích (nghìn ha)
Nguồn: Tổng cục Thống kê (2016)
Theo Niên giám thống kê 2015, diện tích đất trồng lúa ở khu vực ĐBSCL
chiếm hơn 50% tổng diện tích lúa trên cả nước. Số hộ trồng lúa ở khu vực ĐBSCL chỉ
chiếm 16% trong tổng số hộ trồng lúa trên cả nước nhưng sản xuất hơn một nửa tổng
sản lượng lúa. Diện tích đất trồng lúa bình quân mỗi hộ ở khu vực ĐBSCL là khoảng
1,29 ha, cao hơn nhiều so với mức trung bình của cả nước là khoảng 0,44 ha. Khoảng
47% số hộ trên cả nước có diện tích đất trồng lúa dưới 0,2 ha. Tỉ lệ này ở khu vực
đồng bằng sông Hồng là 63%, trong khi ở khu vực ĐBSCL chỉ là khoảng 8%. Khoảng
55% số hộ ở ĐBSCL có diện tích đất trồng lúa dao động từ 0,5 đến 2 ha, tỉ lệ này ở
ĐBSH chỉ khoảng 2% và trên cả nước là khoảng 13%. Số hộ có diện tích đất trên 2 ha
chủ yếu tập trung ở ĐBSCL, chiếm khoảng 14%.
Với quy mô đất canh tác nhỏ như vậy, điều khó tránh khỏi là năng suất yếu tố
tổng hợp ngày càng giảm và sản lượng tăng chủ yếu nhờ thâm canh, tăng sử dụng các
yếu tố đầu vào, nhất là phân bón. Điều này dẫn đến thu nhập thấp cho nông dân trồng
lúa, nhất là khi so với các ngành nông nghiệp khác và toàn bộ nền kinh tế (xem bên
dưới).
b) Tiêu dùng nội địa
Kinh tế tăng trưởng đã tạo điều kiện cho người dân thay đổi khẩu phần theo
hướng giảm gạo và tăng các loại thực phẩm khác có hàm lượng dinh dưỡng cao hơn.
13
Theo tính toán dựa trên Khảo sát mức sống hộ gia đình của TCTK, nhu cầu tiêu thụ
gạo trung bình của Việt Nam ngày càng giảm, từ mức gần 160 kg/người năm 1993
xuống còn khoảng 125 kg/người năm 2010 (Oxfam 2013). Tổng lượng gạo tiêu dùng
sống hộ gia đình 2014, lượng gạo tiêu thụ trung bình năm 2014 chỉ là 113 kg/người5.
Hình 2 - Tổng tiêu dùng lúa gạo và tiêu dùng bình quân đầu người ở Việt Nam,
1993-2010
Nguồn: Oxfam 2013 dựa trên số liệu Khảo sát mức sống hộ gia đình các năm
Do thu nhập của các nhóm dân cư đều tăng, chi tiêu cho gạo của các nhóm dân
thu nhập thấp nhất, tỷ lệ chi cho gạo trong tổng chi ăn uống thường xuyên giảm từ gần
50% năm 2002 xuống còn gần 40% tổng chi năm 2012. Tính trung bình cả nước, chi
cho gạo giảm từ khoảng 40% năm 2002 xuống còn khoảng 30% năm 2012. Số liệu
VHLSS 2014 cho thấy con số này chỉ là gần 20%.
5 Tác giả tự tính toán từ bộ số liệu Khảo sát mức sống hộ gia đình 2014 của Tổng cục thống kê. Cụ thể, đây là số
liệu từ câu hỏi về lượng gạo tẻ hộ gia đình tiêu thụ trong tháng gần nhất (chia trung bình đầu người rồi nhân 12
tháng). Con số này chưa tính đến tiêu thụ gạo gián tiếp, vụ dụ như bún, phở, nhưng xu hướng giảm đi là rõ ràng.
14
Hình 2– Tỷ lệ chi tiêu hộ gia đình phân theo nhóm ngũ vị phân thu nhập, 2002
và 2012
Nguồn: NHTG, Chuyển đổi nông nghiệp Việt Nam, 2016
Trong những năm gần đây, thị trường gạo trong nước xuất hiện xu hướng tiêu
dùng gạo nhập khẩu, nhất là gạo thơm của Thái Lan và Campuchia. Với thu nhập
ngày càng tăng lên, một bộ phận người tiêu dùng Việt Nam đang tìm đến gạo Thái
Lan và Campuchia vì chúng có thơm hơn và ngon hơn. Nhu cầu tiêu dùng tăng đã dẫn
đến hiện tượng nhập lậu gạo Thái Lan về bán ở một số thị trường, ví dụ như thành phố
Hồ Chí Minh6.
c) Xuất khẩu
Sự gia tăng sản lượng lúa gần như liên tục trong suốt hơn 2 thập kỷ qua đã giúp
Việt Nam không những đảm bảo an ninh lương thực trong nước mà còn liên tục là
một trong 3 nước xuất khẩu gạo nhiều nhất thế giới. Cụ thể, từ mức xuất khẩu 1,99
triệu tấn năm 1995, sản lượng gạo xuất khẩu đã tăng lên mức 3,48 triệu tấn năm 2000
và 8,02 triệu tấn vào năm 2012. Nhờ mức tăng sản lượng này, số ngoại tệ Việt Nam
thu về nhờ xuất khẩu gạo đã tăng từ mức 854,6 triệu USD năm 1996 lên mức 3.678
triệu USD vào năm 2012. Hiện nay, Việt Nam xuất khẩu gạo đi trên 150 nước, trong
6 Ngọc Ánh, “Gạo lậu Thái Lan đổ về Sài Gòn”, Người lao động, ngày 17/12/2015, xem tại
15
đó những năm gần đây chủ yếu là Trung Quốc (chiếm 38%), Philippin (9%), Malaysia
(9%), Bờ Biển Ngà (9%)7. Tuy nhiên, từ năm 2014 kim ngạch xuất khẩu gạo có xu
hướng giảm và kim ngạch xuất khẩu gạo không còn vai trò đáng kể trong tổng kim
ngạch xuất khẩu quốc gia. Năm 2016, xuất khẩu gạo chỉ đạt khoảng 2 tỷ USD, thấp
hơn so với xuất khẩu rau quả, cà phê, tôm, v.v.
d) Thách thức đối với ngành lúa gạo
Hiện nay, ngành lúa gạo Việt Nam đang phải đối mặt với nhiều thách thức do
những đặc điểm riêng của mình. Cụ thể là:
• Thứ nhất, quy mô sản xuất lúa gạo nói riêng và nông nghiệp nói chung ở Việt
Nam rất nhỏ. Theo số liệu của Tổng cục thống kê (2012), năm 2011 Việt Nam
có 8,8 triệu hộ nông dân, trong đó 53% hộ nông dân có đất canh tác dưới 0,5
ha, và 30,4% số hộ có đất canh tác từ 0,5 đến dưới 2 ha. Riêng về trồng lúa,
85% hộ trồng lúa có diện tích sản xuất dưới 0,5ha (Bộ Nông nghiệp và Phát
triển nông thôn 2015). Quy mô nhỏ khiến khó cải thiện được năng suất và thu
nhập của người nông dân. Ước tính với diện tích 0,5 ha một hộ gia đình chỉ có
thể đạt thu nhập trung bình là 3,9 triệu đồng/người/năm (tỉnh An Giang, năm
2013), thấp hơn mức chuẩn nghèo nông thôn8. Đã bắt đầu xuất hiện hiện tượng
nông dân bỏ nghề trồng lúa để kiếm việc làm khác cho thu nhập cao hơn trên
diện rộng (Nguyễn Thế Tràm 2015).
• Thứ hai, hiện tượng biến đổi khí hậu đã tác động nặng nề và ngày càng mạnh
hơn đến sản xuất lúa gạo do nước biển dâng, hạn hán và lũ lụt. Trong nửa đầu
năm 2016, lần đầu tiên sản xuất nông nghiệp của Việt Nam tăng trưởng âm kể
từ khi Đổi Mới. Ngoài lý do thảm họa môi trường do nhà máy thép Formosa
gây ra ở Hà Tĩnh, ngập mặn ở đồng bằng sông Cửu Long và hạn hán ở miền
Trung và Tây Nguyên là nguyên nhân trực tiếp gây ra điều này. Hơn nữa,
nguồn nước cho sản xuất nông nghiệp đang giảm dần do các nước thượng
nguồn xây đập thủy điện. Vấn đề thiếu nước có ảnh hưởng lớn đối với đồng
7 Số liệu Tổng cục Hải quan năm 2013 được dẫn trong Đề án Tái cơ cấu ngành lúa gạo đến năm 2020 của Bộ
NN-PTNT (2015).
16
Tải về để xem bản đầy đủ
70 trang
04/04/2022
5280
Bạn đang xem 20 trang mẫu của tài liệu "Báo cáo Rà soát thể chế chuỗi giá trị lúa gạo", để tải tài liệu gốc về máy hãy click vào nút Download ở trên
File đính kèm:
- bao_cao_ra_soat_the_che_chuoi_gia_tri_lua_gao.docx
