Bài giảng Luật chứng khoán - Nguyễn Thị Bích Phượng
KHOA LUẬT
Bài giảng
LUẬT CHỨNG KHOÁN
GV: Nguyễn Thị Bích Phượng
Số ĐT: 0774.505.696
Email: ntbphuong@tdu.edu.vn
TÀI LIỆU THAM KHẢO
1
Sách
2
Luật Chứng khoán 2019 (hiệu lực 01/01/2021)
3 VB hướng dẫn
NỘI QUY MÔN HỌC
1
Điểm danh
2 Điểm cộng phát biểu
3 Làm bài tập nhóm, bài tập cá nhân,…
BÀI 1
KHÁI QUÁT CHUNG VỀ THỊ
TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN & PHÁP
LUẬT CHỨNG KHOÁN
1. KHÁI QUÁT CHUNG VỀ THỊ
TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
1.1. Thị trường chứng khoá n?
Khá i niệm: Là nơi diễn ra sự
luâ n chuyển vốn từ những
người có vốn nhàn rỗi đến
những người thiếu vốn.
Thị trường chứng khoá n?
Động cơ hì nh thành:
Nhu cầu huy động vốn để kinh doanh.
Nhu cầu sinh lời trên đồng vốn tiết kiệm được.
Giải quyết cung-cầu về vốn.
Chứng khoá n? (K1 Đ6 Luật Chứng khoá n HN 2013)
Chứng khoá n là bằng chứng xá c nhận quyền & lợi
í ch hợp phá p của người sở hữu đối với tài sản
hoặc phần vốn của tổ chức phá t hành. Chứng
khoá n được thể hiện dưới hì nh thức chứng chỉ, bút
toá n ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử, gồm cá c loại sau:
a) Cổ phiếu, trá i phiếu, chứng chỉ quỹ;
b) Quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọn
mua, quyền chọn bá n, hợp đồng tương lai, nhó m
chứng khoá n hoặc chỉ số chứng khoá n;
c) Hợp đồng gó p vốn đầu tư;
d) Cá c loại chứng khoá n khá c do Bộ T/chí nh
q/định.
Cổ phiếu? (K2 Đ6 Luật Chứng khoá n HN 2013)
Cổ phiếu là loại chứng khoán
xác nhận quyền & lợi ích hợp
pháp của người sở hữu đối với
một phần vốn cổ phần của tổ
chức phát hành.
CÁC LOẠI CỔ PHẦN
CỔ PHẦN PHỔ THÔNG
CỔ PHẦN ƯU ĐÃI
- CP ưu đãi biểu quyết
- CP ưu đãi cổ tức
- CP ưu đãi hoàn lại
- CP ưu đãi khác
Trá i phiếu? (K3 Đ6 Luật Chứng khoá n HN 2013)
Trá i phiếu là loại chứng khoá n
xá c nhận quyền và lợi í ch hợp
phá p của người sở hữu đối với
một phần vốn nợ của tổ chức
phá t hành
Cá c loại trá i phiếu
Trái phiếu do chính
Trái phiếu Chính phủ quyền địa phương
phát hành
Trái phiếu doanh
nghiệp
Trá i phiếu Chí nh phủ
công trái
Cò n được gọi là:
công khố phiếu
Chứng chỉ quỹ? (K4 Đ6 Luật Chứng khoá n HN 2013)
Chứng chỉ quỹ là loại chứng
khoá n xá c nhận quyền sở hữu
của nhà đầu tư đối với một
phần vốn gó p của quỹ đại
chúng.
Quyền mua cổ phần? (K5 Đ6 Luật Chứng khoá n HN 2013)
Quyền mua cổ phần là loại
chứng khoá n do cô ng ty cổ
phần phá t hành nhằm mang lại
cho cổ đông hiện hữu quyền
mua cổ phần mới theo điều
kiện được xá c định
Đặc điểm Quyền mua cổ phần?
- Giá chào bá n thấp hơn mức
giá hiện hành
- Mỗi cổ phần đang lưu hành đi
kè m với một quyền
- Số quyền mua một cổ phiếu
mới dựa trên số lượng cổ
phiếu mới đang chào bá n & số
lượng cổ phiếu hiện hành
Chứng quyền? (K6 Đ6 Luật Chứng khoán HN 2013)
Chứng quyền: là loại chứng
khoá n được phá t hành cùng với
việc phá t hành trá i phiếu hoặc cổ
phiếu ưu đãi, cho phé p người sở
hữu chứng khoá n được quyền
mua 1 số cổ phiếu phổ thô ng
nhất định theo mức giá đã được
xá c định trước trong thời kỳ nhất
định
Quyền chọn mua, quyền chọn bá n ? (K7 Đ6 Luật Chứng
khoá n HN 2013)
Quyền chọn mua, quyền chọn
bá n: là quyền được ghi trong
hợp đồng cho phé p người mua
lựa chọn quyền mua hoặc quyền
bá n một số lượng chứng khoá n
được xá c định trước trong
khoảng thời gian nhất định với
mức giá được xá c định trước
Hợp đồng tương lai ? (K8 Đ6 Luật Chứng khoá n HN 2013)
Hợp đồng tương lai: là cam
kết mua hoặc bá n cá c loại
chứng khoá n, nhó m chứng
khoá n hoặc chỉ số chứng
khoá n nhất định với một số
lượng và mức giá nhất định
vào ngày xá c định trước trong
tương lai.
Hợp đồng góp vốn đầu tư ? (K8 Đ6 Luật Chứng khoá n
HN 2013)
Hợp đồng gó p vốn đầu tư: là
hợp đồng gó p vốn bằng tiền
hoặc tài sản giữa cá c nhà đầu
tư với tổ chức phá t hành hợp
đồng nhằm mục đích lợi nhuận
và được phé p chuyển đổi
thành chứng khoá n khá c
Tải về để xem bản đầy đủ
52 trang
20/04/2022
980
Bạn đang xem 20 trang mẫu của tài liệu "Bài giảng Luật chứng khoán - Nguyễn Thị Bích Phượng", để tải tài liệu gốc về máy hãy click vào nút Download ở trên
File đính kèm:
- bai_giang_luat_chung_khoan_nguyen_thi_bich_phuong.pptx
